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“防范非法證券期貨宣傳月”案例: 遠離非法投資質詢 確立理性投資理念

  • 分類:行業新聞
  • 發布時辰:2020-05-27
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“防范非法證券期貨宣傳月”案例: 遠離非法投資質詢 確立理性投資理念

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詳情

《證券法》《證券公司監督管理條例》等相關法律法規明確規定了質詢機構、質詢人員在開展證券、期貨投資質詢業務過程中應當履行的義務和必須聽從的職業準則。然而還是有諸多不法分子冒充正規投資質詢機構、虛構專業理財業務員身份,以提供精準投資質詢建議、幫助投資者獲得超高的投資收益回報為誘餌,騙取投資者的信任,實施非法證券投資質詢等活動。

  上海某投資管理007娱乐登录法定代表人王某,明知公司并無從事證券投資質詢業務的資質,在未經國家主管部門批準的情況下,面向社會公眾擅自開展證券投資質詢業務。時代,公司收取質詢費約人民幣9萬元,收取誠信操作金、質詢費共計人民幣76余萬元。王某的行為構成非法運營罪,違背《中國刑法》第二百二十五條,最終被上海市閘北區人民法院判處有期徒刑二年,緩刑二年,罰金人民幣八萬元,并沒收全部違法所得。

  另一起非法投資質詢相關案件中,王某被北京某投資管理集團007娱乐登录解聘后,于2016年2月至2016年9月間,多次在北京市石景山區某小學保安室等地,虛構自己理財公司業務員身份,通過簽訂虛假的出借質詢與服務協議,詐騙郭某向其個人賬戶打款,共計騙取投資理財款34萬元人民幣,時代以返利等形式返還郭某5.2萬元。北京市石景山區人民法院認為王某以非法占有為目的,在簽訂、履行合同過程中,騙取他人財務,數額碩大,構成合同詐騙罪,最終根據《中國刑法》第二百二十四條有關規定,判處王某有期徒刑四年三個月,退賠被害人郭某二十八萬余元,并處以五千元罰金。

  我國《證券法》第一百二十二條規定:“未經國務院證券監督管理機構批準,任何單位和個人不得運營證券業務。”而上述兩個案例中,不法分子通過編造、虛構所謂的專業投資顧問資質,利用高額收益騙取投資者信任,進而通過虛假交往騙取投資者的財產。因此投資者在投資質詢過程中定然要時刻保持警惕,提高風險防范意識。

  一是要擦亮眼睛,仔細核查相關機構是否具有國家證監會許可的從事證券投資質詢業務的資質。投資者可以通過國家證券業協會網站查詢到合法機構和人員名錄,在投資質詢時還應當仔細張望該機構的營業執照運營范圍是否包含“證券投資質詢”。國家證券業協會網站設有非法仿冒機構信息公示專欄,投資者可以予以關注。

  二是要高度警惕,切勿向對方個人賬戶匯款。合法證券投資質詢機構一般通過公司專用收款賬戶收取質詢服務費,關于那些要求將錢打入個人銀行賬戶的證券質詢活動,投資者要格外小心。投資者可以向證券投資公司進行質詢,如發現異常情況,應及時上報有關監管部門。

  三是要理性投資,提高風險防范意識和自我保護能量。投資者應自覺遠離以高收益為誘惑的非法投資質詢機構,摒棄一夜暴富觀念,切勿被非法分子高收益高回報的虛假信息蒙蔽雙眼,時刻保持理性投資心態。

(文章來源于國家證券監督管理委員會http://www.csrc.gov.cn/xiamen/ffzqqhfxjs/202005/t20200513_376348.htm)

 

 

 

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